企业合规操作实务_毕玥;薛文革 主编;韦玮;王庆英;朱岩 副主编_AZW3_MOBI_EPUB_PDF_电子书(无页码)_毕玥;薛文革 主编;韦玮;王庆英;朱岩 副主编
内容节选
第三章企业合规不起诉操作实务 第一节 企业合规不起诉程序 最高人民检察院在推行第一轮企业合规不起诉试点中,一般采取检察机关自启动企业合规与企业主动申请启动模式。 一、检察机关自启动企业合规程序 检察机关自启动企业合规程序的主要步骤包括:(1)检察机关给企业送达企业合规风险告知书;(2)企业签订企业合规整改自愿承诺书;(3)单位合规第三方监督评估机制启动审批表;(4)启动第三方机制商请函;(5)检察机关同意企业合规整改决定书;(6)检察机关送达企业合规涉案企业权利义务告知书;(7)检察机关制定涉案企业合规适用第三方监管评估机制决定书;(8)关于××案企业合规第三方监督评估组织成员的授权书;(9)关于××案企业合规监管组织成员的授权书;(10)第三方人员勤勉尽责、保密承诺书;(11)第三方监督评估组织委托协议书;(12)第三方监督评估委托函(涉及跨区域案件);(13)企业合规程序启动公开宣读笔录;(14)适用企业合规第三方监督评估组织、监管组织成员征询意见书;(15)适用企业合规听取意见书(被害方);(16)涉案企业合规适用检察建议机制决定书(适用检察建议情形)。 二、企业主动申请启动模式 企业主动申请启动模式程序的主要步骤包括:(1)提请开展合规监督考察的申请书(企业主动申请);(2)合规整改申请答复书(适用企业主动申请的情形)。 三、合规整改期间 合规整改期间程序的主要步骤包括:(1)企业合规计划报告;(2)合规访谈笔录;(3)××相关合规检查问题清单;(4)合规计划实施阶段报告;(5)第三方监督评估组织报告;(6)合规计划实施报告;(7)第三方监督评估组织考察报告;(8)延长/缩短合规整改考验期申请企业;(9)合规监督考察反馈意见表(适用监管使用);(10)撤销涉案单位合规制度决定书(不符合条件)。 四、验收期间 验收期间程序的主要步骤包括:(1)合规整改验收申请书;(2)企业合规管理友情提示(面向同领域其他公司)。 示例1 商标违规整改方案 企业涉嫌假冒注册商标罪,可以适用简式合规整改,检察官一般在6个月内对企业开展合规考察。 以下是合规整改的具体方案: 企业内部组建合规小组,进行企业自查,找出违规原因,梳理出合规风险点等,并提出整改方案。 一、梳理企业生产、销售等流程,找出违规的原因。 当企业涉嫌犯罪后,企业首先自查,梳理涉嫌犯罪的原因,以及与此有关的制度、人员、岗位、涉嫌侵权的产品等存在的违规行为。 二、梳理出企业合规风险点。 围绕企业违规中出现的问题,将涉及违规的流程、岗位、单位的规章制度全部梳理一遍,并让相关人员一起参与研究、指出风险点,以及潜在的风险点,并将风险点落实到各岗位,提醒岗位工作人员怎么规避。 这部分工作可由外聘的专业团队完成。 三、企业内部整改,找出解决办法,并提出整改方案。 四、找出上面的原因后,接下来是找出有针对性的解决办法。 (一)商业模式 企业涉嫌犯罪,通常来说是因为商业模式出现了问题,当然不排除原来涉嫌犯罪,但是后来已经停止,只是因为侵权产品没有及时处理完。如果是商业模式出了问题,那么需有壮士断腕之决心,彻底放弃原来的商业模式。 1.企业整改,寻求合规的商业模式。原来的商业模式已经不可行,企业在寻求新的商业模式的过程中,一个最基本的目标是要继续存活下去,根据企业性质的不同,可以采取以下几种方式: (1)生产型企业。首先检查贴他人品牌的原因,将贴牌和贴自己品牌的产品进行比对,找出原因、差距。另外,最关键的因素是判断自己的产品质量是否合格。在产品质量没问题的情况下,再看看是否投入了广告宣传、销售模式、销售渠道。找出自己品牌产品销量不好的真正原因,组建专业的营销队伍,找到适合企业的营销方案、营销渠道,扩大品牌知名度和影响力,打开市场。 (2)销售型企业。不再销售涉嫌侵权产品,并在这次活动中处理好这些侵权产品,比如看权利人是否同意收购、拍卖、用于公益事业或者销毁。 2.聘请外部律师组成的专业团队,目的是指导、督促企业内部的合规建设,同时向检察院提交合规申请,按照检察院的要求,积极做好企业的整改工作,迎接检查。 (二)企业成立专项资金,用于合规整改。 如上所述,资金是企业合规整改的前提和基础,企业通过自有资金、筹资等方式,准备一笔专用资金,并建立合规专用账户,专款专用。资金的多少,视企业的实际情况定,如有的企业已经建立起自己的销售渠道,所需专项资金相对来说比没有销售渠道的要少。还有的企业可能有多个品牌,这次涉嫌违规的,只是其中的一个品牌。这种情况比企业以侵权为业,每次只用一个仿冒他人的品牌,所需的专项资金相对来说要少。 外聘的专业团队代理企业向检察院做出合规承诺,提出合规不起诉请求,并将企业为合规整改设立的专用账户的必要信息提供给检察院。 外聘的由律师组成的专业团队进驻企业,和企业合规小组成员沟通,了......
- 信息
- 前言
- 第一编 企业全面合规建设
- 第一章 企业合规概论
- 第二章 企业合规管理综述
- 第三章 合规制度的制定
- 第四章 运行与保障机制
- 第五章 企业合规管理的其他问题
- 第二编 企业合规不起诉
- 第一章 刑事合规的兴起
- 第二章 中国企业合规不起诉的发展及趋势
- 第三章 企业合规不起诉操作实务
- 第三编 专项合规
- 第一章 反贿赂合规
- 第二章 反垄断合规
- 第三章 个人信息与数据保护合规
- 第四章 知识产权合规
- 第五章 广告合规
- 第六章 劳动人事合规
- 第四编 律师合规业务开展
- 第一章 合规管理体系建设
- 第二章 合规认证
- 第三章 合规业务