企业合规操作实务_毕玥;薛文革 主编;韦玮;王庆英;朱岩 副主编_AZW3_MOBI_EPUB_PDF_电子书(无页码)_毕玥;薛文革 主编;韦玮;王庆英;朱岩 副主编

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第三章企业合规不起诉操作实务 第一节 企业合规不起诉程序 最高人民检察院在推行第一轮企业合规不起诉试点中,一般采取检察机关自启动企业合规与企业主动申请启动模式。 一、检察机关自启动企业合规程序 检察机关自启动企业合规程序的主要步骤包括:(1)检察机关给企业送达企业合规风险告知书;(2)企业签订企业合规整改自愿承诺书;(3)单位合规第三方监督评估机制启动审批表;(4)启动第三方机制商请函;(5)检察机关同意企业合规整改决定书;(6)检察机关送达企业合规涉案企业权利义务告知书;(7)检察机关制定涉案企业合规适用第三方监管评估机制决定书;(8)关于××案企业合规第三方监督评估组织成员的授权书;(9)关于××案企业合规监管组织成员的授权书;(10)第三方人员勤勉尽责、保密承诺书;(11)第三方监督评估组织委托协议书;(12)第三方监督评估委托函(涉及跨区域案件);(13)企业合规程序启动公开宣读笔录;(14)适用企业合规第三方监督评估组织、监管组织成员征询意见书;(15)适用企业合规听取意见书(被害方);(16)涉案企业合规适用检察建议机制决定书(适用检察建议情形)。 二、企业主动申请启动模式 企业主动申请启动模式程序的主要步骤包括:(1)提请开展合规监督考察的申请书(企业主动申请);(2)合规整改申请答复书(适用企业主动申请的情形)。 三、合规整改期间 合规整改期间程序的主要步骤包括:(1)企业合规计划报告;(2)合规访谈笔录;(3)××相关合规检查问题清单;(4)合规计划实施阶段报告;(5)第三方监督评估组织报告;(6)合规计划实施报告;(7)第三方监督评估组织考察报告;(8)延长/缩短合规整改考验期申请企业;(9)合规监督考察反馈意见表(适用监管使用);(10)撤销涉案单位合规制度决定书(不符合条件)。 四、验收期间 验收期间程序的主要步骤包括:(1)合规整改验收申请书;(2)企业合规管理友情提示(面向同领域其他公司)。 示例1 商标违规整改方案 企业涉嫌假冒注册商标罪,可以适用简式合规整改,检察官一般在6个月内对企业开展合规考察。 以下是合规整改的具体方案: 企业内部组建合规小组,进行企业自查,找出违规原因,梳理出合规风险点等,并提出整改方案。 一、梳理企业生产、销售等流程,找出违规的原因。 当企业涉嫌犯罪后,企业首先自查,梳理涉嫌犯罪的原因,以及与此有关的制度、人员、岗位、涉嫌侵权的产品等存在的违规行为。 二、梳理出企业合规风险点。 围绕企业违规中出现的问题,将涉及违规的流程、岗位、单位的规章制度全部梳理一遍,并让相关人员一起参与研究、指出风险点,以及潜在的风险点,并将风险点落实到各岗位,提醒岗位工作人员怎么规避。 这部分工作可由外聘的专业团队完成。 三、企业内部整改,找出解决办法,并提出整改方案。 四、找出上面的原因后,接下来是找出有针对性的解决办法。 (一)商业模式 企业涉嫌犯罪,通常来说是因为商业模式出现了问题,当然不排除原来涉嫌犯罪,但是后来已经停止,只是因为侵权产品没有及时处理完。如果是商业模式出了问题,那么需有壮士断腕之决心,彻底放弃原来的商业模式。 1.企业整改,寻求合规的商业模式。原来的商业模式已经不可行,企业在寻求新的商业模式的过程中,一个最基本的目标是要继续存活下去,根据企业性质的不同,可以采取以下几种方式: (1)生产型企业。首先检查贴他人品牌的原因,将贴牌和贴自己品牌的产品进行比对,找出原因、差距。另外,最关键的因素是判断自己的产品质量是否合格。在产品质量没问题的情况下,再看看是否投入了广告宣传、销售模式、销售渠道。找出自己品牌产品销量不好的真正原因,组建专业的营销队伍,找到适合企业的营销方案、营销渠道,扩大品牌知名度和影响力,打开市场。 (2)销售型企业。不再销售涉嫌侵权产品,并在这次活动中处理好这些侵权产品,比如看权利人是否同意收购、拍卖、用于公益事业或者销毁。 2.聘请外部律师组成的专业团队,目的是指导、督促企业内部的合规建设,同时向检察院提交合规申请,按照检察院的要求,积极做好企业的整改工作,迎接检查。 (二)企业成立专项资金,用于合规整改。 如上所述,资金是企业合规整改的前提和基础,企业通过自有资金、筹资等方式,准备一笔专用资金,并建立合规专用账户,专款专用。资金的多少,视企业的实际情况定,如有的企业已经建立起自己的销售渠道,所需专项资金相对来说比没有销售渠道的要少。还有的企业可能有多个品牌,这次涉嫌违规的,只是其中的一个品牌。这种情况比企业以侵权为业,每次只用一个仿冒他人的品牌,所需的专项资金相对来说要少。 外聘的专业团队代理企业向检察院做出合规承诺,提出合规不起诉请求,并将企业为合规整改设立的专用账户的必要信息提供给检察院。 外聘的由律师组成的专业团队进驻企业,和企业合规小组成员沟通,了......

  1. 信息
  2. 前言
  3. 第一编 企业全面合规建设
  4. 第一章 企业合规概论
  5. 第二章 企业合规管理综述
  6. 第三章 合规制度的制定
  7. 第四章 运行与保障机制
  8. 第五章 企业合规管理的其他问题
  9. 第二编 企业合规不起诉
  10. 第一章 刑事合规的兴起
  11. 第二章 中国企业合规不起诉的发展及趋势
  12. 第三章 企业合规不起诉操作实务
  13. 第三编 专项合规
  14. 第一章 反贿赂合规
  15. 第二章 反垄断合规
  16. 第三章 个人信息与数据保护合规
  17. 第四章 知识产权合规
  18. 第五章 广告合规
  19. 第六章 劳动人事合规
  20. 第四编 律师合规业务开展
  21. 第一章 合规管理体系建设
  22. 第二章 合规认证
  23. 第三章 合规业务